（如何办理） 私募基金重大事项变更办理流程

（如何办理） 私募基金重大事项变更办理流程 

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1、管理人变更法定代表人以及合规风控负责人时能备案新产品吗？

变更法定代表人、合规风控负责人期间可以备案新产品，在变更未结束之前的所有文件建议都是由原来的高管签字。

如涉及到法定代表人、实际控制人/控股股东等需要出具法律意见书的重大事项变更，变更期间可以正常办理新基金产品备案，但如果变更反馈次数超过5次或者变更时间超过6个月仍未完成，将会暂停基金产品备案。

2、私募基金管理人减资属于重大事项变更吗？

减资属于重大事项变更，即主体资格证明文件及相关内容变更，需要协会人工审核。

3、一年内，私募机构法定代表人变更次数是否有限制？

监管没有明确规定次数限制，但是如果近三年内实际控制人、控股股东或法定代表人/执行事务合伙人单独或累计变更三次以上，在私募管理人信息公示页面，协会将在提示信息处进行特别提示。

另外，根据《私募基金管理人登记须知》相关规定，如果是新设的私募管理人，在备案完成第 一只基金产品前，不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更；不随意更换总经理、合规风控负责人等高管人员。

4、新增投资者是否需要提交产品重大事项变更？

契约型基金若未变更合同，只需做季度更新，无需做重大变更。合伙型基金新增投资者（变更合伙人）的因涉及合伙协议变更，需提交产品重大事项变更。应在基金重大变更处申请变更事项，上传变更决议书，所有投资者签字确认。

5、基金已经提交了“清算开始”，能否通过基金重大事项变更展期？

不能。处于清算开始状态的基金不能再发起基金重大事项变更，无法展期。

6、产品变更投资者，基金重大变更已提交尚未通过，可以投资运作吗？

基金重大变更已提交尚未通过的，在不违反相关法律法规的前提下，基金可遵循基金合同中的约定开展投资运作。

7、私募基金产品重大事项变更与私募基金重大事项报告有什么区别？

在向中基协报送相关信息的过程中，私募管理人有时候会接触到两种类型的事项，一是私募基金产品的重大事项变更，二是私募基金产品的重大事项报告。听起来很相似，但到底是不是一回事呢？

第 一，两者的报送时限要求是一样的，即重大事项发生之后5个工作日内需要向中基协报送相关信息。

第二，两者报送的事项内容并不一样，我们分别来看一下。

私募基金产品重大事项变更，在Ambers系统中通过“产品备案-产品重大变更-基金业务变更”进行提交，主要包括8大类型：

1.管理人信息

2.基本信息

3.结构化信息&杠杆信息

4.募集信息

5.合同信息

6.托管及外包服务机构信息

7.投资经理或投资决策人信息

8.相关上传附件

私募基金产品重大事项报告，在Ambers系统中通过“产品备案-重大事项报告”进行提交，主要包括5类重大事项：

1.巨额赎回

2.投资项目不能正常退出

3.仲裁或诉讼

4.重大舆情报道

5.其他事项